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深圳证监局首次在私募领域采取市场禁入措施

深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施——深圳前海汇能金融控股集团有限公司的两名主要负责人被罚终身禁入证券市场。

深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施——深圳前海汇能金融控股集团有限公司的两名主要负责人被罚终身禁入证券市场。深圳前海汇能金融控股集团(简称汇能金融HNF),成立于2013年,是首批在前海注册成立并通过私募投资基金管理人登记的金融控股集团。是一家以财富管理、资产管理、证券投资、股权投资为核心业务的规模型综合金融控股集团。

为何处罚如此严厉?因为此公司的行为触及了当前行业监管的“红线”:

一是发行私募产品未办理备案手续;二是向不合格投资者募集资金;三是向投资者承诺本金不会损失或承诺最低收益;四是挪用基金财产等违规行为,也涉嫌违法犯罪行为等等。

这个案例具有一定的行业代表性,对投资者有很好的警示和教育作用。比如私募基金为什么一定要备案,卖给特定投资者?简单来说,这是由法律和私募基金的特点决定的。根据相关法律法规,中国资产管理协会是证券投资基金行业的自律性组织。自2014年2月基金业协会履行《基金法》赋予的职责,开始实施私募基金登记备案以来,登记备案成为私募基金行业发展的重要自律措施。

事实上,私募基金管理人在基金业协会注册,私募基金产品在协会备案,是私募行业的“注册制”。私募备案就是要把市场和监管部门之间的博弈变成市场主体之间的博弈。通过透明的注册标准、明确的行业行为规范、有效的事后监控和处罚,保障市场主体之间的游戏秩序和环境,让市场主体的行为真正回归市场,让私募基金管理人的关注点从监管部门回归到自身的信用声誉、客户利益和实体经济。

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